通知公告
Notice
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2020年4月至6月,臺州市審計局對我公司2017年至2019年經(jīng)濟責(zé)任進行了審計,并對有關(guān)事項進行了延伸和追溯。我公司于2020年10月9日收到臺州市審計局送達的《審計報告》(臺委審辦企報〔2020〕25號)。
臺州市審計局出具的《審計報告》,指出了我公司在重大經(jīng)濟事項決策、業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部管理等方面存在的問題,并提出了審計意見和建議。我公司按照臺州市審計局的要求,對審計發(fā)現(xiàn)的問題認真進行研究,并采取相關(guān)措施進行逐項整改?,F(xiàn)將審計整改結(jié)果公告如下:
一、關(guān)于“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自拓展經(jīng)營范圍和變更投資方向”問題的整改情況
整改情況:2020年8月下旬啟動集團主業(yè)核定工作,9月公司本級、各級子公司自行申報主業(yè)且與市國資委溝通一致。目前已發(fā)文向市國資委申報。市國資委在12月對市級國企主業(yè)進行統(tǒng)一公布,預(yù)計完成整改時間為12月底。
二、關(guān)于“投資項目退出、現(xiàn)金讓利等重大事項未經(jīng)審批”問題的整改情況
整改情況:《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已明確,集團將嚴格執(zhí)行基金管委會審議通過的讓利方案。制定出臺《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》,已加強產(chǎn)業(yè)基金投資的管理,謹慎設(shè)置項目回購條款,并設(shè)置了最低回購利率。
三、關(guān)于“未建立市政府產(chǎn)業(yè)基金投資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)”問題的整改情況
整改情況:嚴格遵照《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》,執(zhí)行行業(yè)主管部門提出的基金組建方案,落實相關(guān)準(zhǔn)入條款。制定出臺《產(chǎn)業(yè)基金內(nèi)部操作規(guī)程》,強化制度意識,建章立制完善內(nèi)控。
四、關(guān)于“超范圍經(jīng)營融資租賃業(yè)務(wù),投放資金5.38億元”問題的整改情況
整改情況:清理超范圍經(jīng)營業(yè)務(wù),涉及的5.38億元業(yè)務(wù)全部結(jié)清。
五、關(guān)于“未客觀評估資產(chǎn)價值,存在“低值高買”現(xiàn)象,涉及金額17.74億元”問題的整改情況
整改情況:全面梳理,建立臺賬,嚴格執(zhí)行合同,逐期減少本金,降低融資敞口比率。目前所涉項目符合融資敞口比率明顯降低,相關(guān)項目均按期還款,風(fēng)險基本可控。
六、關(guān)于“通過虛假租賃業(yè)務(wù),向企業(yè)轉(zhuǎn)嫁車輛購置費用”問題的整改情況
整改情況:與相關(guān)企業(yè)簽訂《融資租賃合同終止協(xié)議》,展開集中學(xué)習(xí),嚴明工作紀(jì)律。
七、關(guān)于“未及時制定融資租賃業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度,項目投放存在隨意性”問題的整改情況
整改情況:新增或修訂《“三重一大”事項決策制度(試行)》、《融資租賃項目風(fēng)險指引》、《項目審查委員會工作規(guī)程》等12個制度,融資租賃業(yè)務(wù)開展有章可循,杜絕了項目投放隨意性問題。
八、關(guān)于“未嚴格按照內(nèi)部收益率標(biāo)準(zhǔn)收取租金和手續(xù)費,涉及金額2495.35萬元”問題的整改情況
整改情況:修訂《融資租賃項目風(fēng)險指引》,進一步明確不同分類客戶的收益率標(biāo)準(zhǔn),嚴格執(zhí)行。
九、關(guān)于“擅自突破轉(zhuǎn)貸基金性質(zhì)及限制條件投放資金103.84億元”問題的整改情況
整改情況:相關(guān)業(yè)務(wù)現(xiàn)已全部結(jié)清。修訂《轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)管理辦法》,對客戶準(zhǔn)入、額度審批、操作規(guī)范等方面進行完善。經(jīng)批準(zhǔn),所屬企業(yè)新增“為小微企業(yè)提供轉(zhuǎn)貸資金服務(wù)”經(jīng)營范圍(含科技型中小微企業(yè))。
十、關(guān)于“未嚴格按照內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)收取資金使用費,涉及金額7458.87萬元”問題的整改情況
整改情況:所涉業(yè)務(wù)按合同約定收回本金和資金使用費。修訂《轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)管理辦法》,對資金使用費收取規(guī)則進行合理優(yōu)化并要求嚴格執(zhí)行。
十一、關(guān)于“向不符合條件的企業(yè)投放資金,涉及金額29.81億元”問題的整改情況
整改情況:針對大項目,總量不再新增,在不影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營的情況下實行余額優(yōu)化。目前已簽訂提前還款補充協(xié)議,個別項目已結(jié)清。
十二、關(guān)于“未及時制定委托貸款和信托業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度,項目投放存在隨意性”問題的整改情況
整改情況:印發(fā)《資管項目風(fēng)險指引(試行)》,規(guī)范資管項目管理。印發(fā)《風(fēng)險資產(chǎn)配置指引(試行)》,進一步規(guī)范業(yè)務(wù)實施和風(fēng)險資產(chǎn)配置。
十三、關(guān)于“未嚴格按照內(nèi)部收益率標(biāo)準(zhǔn)收取利息,涉及利息金額119.95萬元”問題的整改情況
整改情況:已簽訂補充協(xié)議,截至目前該筆債權(quán)已部分收回,同時將加強跟蹤,確保資金安全。
十四、關(guān)于“違反準(zhǔn)入條件開展商業(yè)保理業(yè)務(wù),涉及金額3000萬元”問題的整改情況
整改情況:經(jīng)協(xié)商,相關(guān)業(yè)務(wù)提前結(jié)束。
十五、關(guān)于“銀行賬戶開立及管理不規(guī)范”問題的整改情況
整改情況:2019年8月完成戰(zhàn)略合作銀行遴選,10家銀行入選。修訂《資金競爭性存放實施管理操作規(guī)程(試行)》,進一步明確戰(zhàn)略合作銀行遴選程序。修訂《銀行賬戶開銷戶操作規(guī)程(試行)》,進一步加強開戶管理。2020年集團本級及所屬企業(yè)賬戶開立均由集團審批。截至目前清理注銷賬戶27戶。
十六、關(guān)于“資金管理效益有待提高”問題的整改情況
整改情況:除特殊用途賬戶及業(yè)務(wù)需要開戶且無資金存放的賬戶外,銀行賬戶已全部簽署協(xié)定存款協(xié)議,提高資金效益。符合競爭性存放條件的資金,全部實施競爭性存放。制定《融資管理辦法》,規(guī)范融資行為。
十七、關(guān)于“委托貸款資金流向工業(yè)地產(chǎn)項目”問題的整改情況
整改情況:所涉項目目前已結(jié)清三個,存續(xù)合同最晚于2021年9月到期。后續(xù)對相關(guān)合同重點關(guān)注,加強跟蹤,按時收回。加強項目選擇評估工作,合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
十八、關(guān)于“商業(yè)保理業(yè)務(wù)以高于內(nèi)部規(guī)定的融資敞口投放資金,涉及資金1.84億元”問題的整改情況
整改情況:相關(guān)項目本息已全部收回。修訂《商業(yè)保理項目風(fēng)險指引》制度,進一步防范風(fēng)險。
十九、關(guān)于“產(chǎn)交所未嚴格按照內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)收取傭金,涉及金額2560.77萬元”問題的整改情況
整改情況:通過《分層授權(quán)制度(試行)》,規(guī)范傭金減免的決策流程。修訂《產(chǎn)權(quán)交易收費標(biāo)準(zhǔn)》,完善了傭金收費標(biāo)準(zhǔn)。
二十、關(guān)于“資產(chǎn)管理有待規(guī)范”問題的整改情況
整改情況:
1.成立食堂問題處置工作專班,專題研究,積極溝通相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決公共食堂租金糾紛問題,多次催討拖欠租金。同時采取了發(fā)律師函、停水停電等相關(guān)措施。下一步繼續(xù)進行租金催討,組織有關(guān)部門進行協(xié)調(diào),必要時采取法律手段。
2.已將原計入長期待攤費用及辦公用品的資產(chǎn)調(diào)整至固定資產(chǎn)科目進行會計核算與管理。
3.對現(xiàn)有庫存實物設(shè)立臺賬,做好出入庫登記管理工作。
二十一、關(guān)于“未按規(guī)定上繳工會經(jīng)費”問題的整改情況
整改情況:全額補繳以前年度未繳工會經(jīng)費。2020年上半年應(yīng)繳工會經(jīng)費已及時足額上繳。
二十二、關(guān)于“未明確下屬公司人員編制方案”問題的整改情況
整改情況:啟動子公司三定方案制定工作,已提交5家子公司三定方案初稿,三定方案需經(jīng)集團上會等一系列程序,預(yù)計2020年底前完成。
二十三、關(guān)于“下屬公司監(jiān)事會未正常履職。金控租賃公司雖設(shè)立了監(jiān)事會,但監(jiān)事會從未召開過會議,也未制定相關(guān)的工作細則”問題的整改情況
整改情況:2020年下屬公司監(jiān)事正常履職,截至目前共列席董、監(jiān)事會議7次。產(chǎn)交所、金控租賃公司已印發(fā)《監(jiān)事會議事規(guī)則》。金控基金、融資擔(dān)保公司已制訂《監(jiān)事會議事規(guī)則》(初稿)。其中,融資擔(dān)保公司需協(xié)調(diào)6個外部監(jiān)事召開監(jiān)事會,預(yù)計2020年12月底前印發(fā)。
我公司對上述公告內(nèi)容的真實性和準(zhǔn)確性負責(zé)。
特此公告。
臺州市金融投資集團有限公司
2020年11月27日